近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会已对(duì)中国(guó)建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债务融资(many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进出口银(yín)many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名(míng)。具体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式(shì)参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)在日常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期(qī)在查(chá)处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机构(gòu)在(zài)从事相关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则(zé)要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于(yú)商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护(hù)好行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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